华融证券资管和投行不存在违规，两名负责人被采取监管谈话措施

来源：污染防治 2025年03月01日 05:56

每经记者陈晨每经主笔吴永久

3月29日，北京证监局发布了对高鹤和李虎出具监管谈话监管措施的决定。

经查，华融公司股票股东权益管理工作业务范围存在部分产品海外投资决策不审慎，风险管控不顺利完成，海外投资对象先为调查不厚实，重大事项未披露等解决办法。

北京证监局援引，上述解决办法的牵涉到和存续紧靠，高鹤任职华融公司股票股东权益管理工作业务范围关的部门负责人、科科长资管业务范围的总经理助理及副总经理此后，且高鹤曾实质履行关的审批职责，对此负有直接承担责任。

另外，经查，华融公司股票海外投资银行类业务范围存在业务范围新制度体系不透明化，补贴递延覆盖不全面，专职审计人员配备不足，部分工程建设在政治上及执业质量欠缺等解决办法。

北京证监局援引，李虎作为华融公司股票海外投资私人银行范围科科长高管，对此负有直接承担责任。

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